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沪深交易所就加强重组股异动监管征求意见
字号:  2012-06-10 10:02:15        沪深 交易所 加强

 

昨天,记者从上交所和深交所获悉,为配合证监会《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的实施,深交所起草了《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知(征求意见稿)》(以下简称《通知》),向社会公开征求意见。

  《通知》共十六条,规定了整个重组程序中的信息披露要求以及暂停、恢复、终止机制,进一步明确交易所关于涉及重大资产重组的股票异常交易的核查流程,贯彻“异动即核查、立案即暂停、排除即恢复、违规即终止”理念。另外还强化了上市公司重大资产重组的分阶段信息披露。

  《通知》强调,交易所在上市公司重组停牌后的第一时间即启动二级市场股票交易核查程序。发现股票交易明显异常的,交易所及时上报证监会。为方便交易所核查所需,要求上市公司应当在重大资产重组停牌后五个交易日内首次提交内幕信息知情人名单并及时补充完善。另外,股票交易存在明显异常的,上市公司可自主决定是否终止重组。另外,停牌后至首次披露预案或草案前,出现被立案调查或者被司法机关立案侦查的情形的,允许上市公司自主选择是否终止或暂停重组进程。另外,行政许可申请时,出现被中国证监会立案调查情形的,上市公司应当暂停本次重组进程。在暂停期间,上市公司仍然可选择终止重组,也可等待恢复。

  《通知》称,经证监会调查核实未发现重要方(不可撤换主体)、重要方董监高或非重要方(可撤换主体)存在内幕交易,或重要方董监高或非重要方已被撤换,即消除影响、稽查发现立案调查主体与前两类无关的上市公司可以恢复重大资产重组进程。还规定,上市公司向证监会提出行政许可申请前,重组应当终止的情形。“违规”的判定标准是“内幕交易行为被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任”,而且主体是重要方,而且影响不可消除(即不能恢复)。另外,重组还可能自然终止,即暂停行为导致上市公司不能在规定期限内发出股东大会通知。

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